11月1日,国家金融监督管理总局吕梁监管分局最新公布的行政处罚信息显示,交口县融都村镇银行有限责任公司(简称“交口融都村镇银行”)因多项违规行为被处以100万元罚款,并被责令改正。
具体而言,交口融都村镇银行存在以下违规行为:一是股东受他人委托持有商业银行股权,违反了股权管理的相关规定;二是对同一借款人的贷款余额超过了监管规定的比例;三是利用客户账户为他人过渡资金,违反了资金管理的相关规定。
同时,对于上述违规行为,时任交口融都村镇银行董事长邵荣军、行长王秀生、副行长王登梁以及业务部经理张耀心均受到了监管部门的警告处分。
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